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La SEC anuncia las prioridades de examen de 2022

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El 30 de marzo de 2022, la División de Exámenes (DOE) de la Comisión de Bolsa y Valores anunció sus prioridades de examen para 2022 (Prioridades de examen de 2022), disponibles en https://www.sec.gov/files/2022-exam-priorities.pdf . Las prioridades de examen, que se publican anualmente, brindan a los inversionistas y registrantes transparencia en aquellas áreas que el DOE cree que presentan mayores riesgos para los inversionistas, registrantes y los mercados.

SEC Announces 2022 Examination Priorities

En el año fiscal 2021, el DOE completó 3040 exámenes. Emitió más de 2100 cartas de deficiencia (aproximadamente el 70 % de todos los exámenes) y realizó más de 190 referencias a la División de Ejecución (aproximadamente el 6 % de todos los exámenes).

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