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SEC Anuncia Prioridades dos Exames de 2022

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Em 30 de março de 2022, a Divisão de Exames (DOE) da Comissão de Valores Mobiliários anunciou suas prioridades de exame para 2022 (Prioridades de Exame de 2022), disponível em https://www.sec.gov/files/2022-exam-priorities.pdf . As prioridades de exame, que são divulgadas anualmente, fornecem aos investidores e registrantes transparência nas áreas que o DOE acredita trazer riscos elevados para investidores, registrantes e mercados.

SEC Announces 2022 Examination Priorities

No ano fiscal de 2021, o DOE completou 3.040 exames. Emitiu mais de 2.100 cartas de deficiência (aproximadamente 70% de todos os exames) e fez mais de 190 encaminhamentos à Divisão de Execução (aproximadamente 6% de todos os exames).

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